EL RIESGO NO PIDE PERMISO. EL REGULADOR TAMPOCO. ¿Su empresa está preparada? SAGRILAFT y PTEE 2 0 2 7
¿SU EMPRESA ESTÁ REALMENTE PREPARADA PARA DEMOSTRAR QUE CUMPLE?
¿QUÉ ESTÁ EN JUEGO?
EL RIESGO PUEDE ESTAR DONDE MENOS LO ESPERA.Un proveedor. Una operación. Un tercero. Una transferencia.Un control que nunca se ejecutó.Los riesgos financieros, operativos y de cumplimiento pueden permanecer ocultos hasta que generan pérdidas, investigaciones o requerimientos.
La pregunta no es si su empresa tiene riesgos.
La pregunta es si sabe identificarlos, gestionarlos y demostrar cómo los controla.
Experiencia que se convierte en control
Experiencia profesional en cumplimiento, auditoría, riesgos y protección patrimonial.
Experiencia y conocimiento del entorno regulatorio colombiano.
Investigamos, documentamos y analizamos con enfoque técnico y probatorio.
Identificar
Detectamos los riesgos relevantes para su organización.
Diseñar
Construimos políticas, controles y procedimientos a la medida.
Implementar
Convertimos los documentos en procesos que su equipo pueda ejecutar.
Demostrar
Generamos trazabilidad y evidencia sobre las acciones realizadas.
EL FACTOR EXPERTO
Cuando todos ven documentos, nosotros buscamos evidencia.
El cumplimiento no consiste solamente en afirmar que una empresa cumple.
Consiste en poder demostrar:
- Qué riesgo identificó.
- Qué control implementó.
- Quién es responsable.
- Qué ocurrió.
- Qué evidencia existe.
- Qué hizo la organización frente al riesgo.
Conocimiento regulatorio
Experiencia como exasesor de la Superintendencia Financiera de Colombia.
Experiencia forense
Dirección de auditorías forenses en entidades sometidas a intervención regulatoria.
Formación especializada
Capacitación y experiencia relacionada con gestión de riesgos, cumplimiento y UIAF.
Visión integral
Integramos cumplimiento, control interno, riesgos, auditoría e investigación forense.
METODOLOGÍA
Seis pasos para pasar de la incertidumbre al control.
Diagnóstico
¿Dónde está su empresa?
Analizamos su situación y determinamos las obligaciones y necesidades aplicables a su organización.
Evaluación
¿Qué riesgos realmente importan?
Identificamos y priorizamos los riesgos relacionados con su actividad, sector, operaciones y contrapartes.
Diseño
Construimos el sistema a su medida.
Diseñamos políticas, procedimientos, controles y matrices de riesgo basados en la realidad de su empresa.
Responsabilidades
Cada responsabilidad necesita un dueño.
Definimos roles, funciones y mecanismos de actuación para que el sistema pueda funcionar en la práctica.
Señales de alerta
El riesgo debe generar una acción.
Establecemos mecanismos para identificar, documentar, escalar y gestionar situaciones que requieran atención.
Monitoreo
El cumplimiento no termina con un manual.
Capacitamos, hacemos seguimiento y fortalecemos la trazabilidad para mantener el sistema funcionando y actualizado.
Diagnóstico Ejecutivo de Cumplimiento
¡Descubre tu Riesgo en 2 Minutos con Nuestro Test Gratis!Basado en la nueva Circular Externa 100-000020, le permitirá conocer su nivel de riesgo y obligación legal actual.
¿Y si el riesgo ya está adentro?
Puede estar en una operación.
En un proveedor.
En un tercero.
En un control que nunca se ejecutó.
O simplemente en algo que nadie se detuvo a revisar.
No espere a que el problema le obligue a investigarlo.
Conozca dónde está su empresa hoy y qué debería priorizar.
La tranquilidad empresarial se construye con control, evidencia y decisiones informadas.